海报新闻首席记者 周凌峰 报道

2026年9月14日，东莞市纪委监委通报，东莞证券股份有限公司原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受东莞市监委监察调查。此时，距他离开东莞证券副总裁岗位，已过去近两年。

而就在一个多月前的8月7日，东莞纪检监察网披露，东莞市投资控股集团有限公司原党委书记、董事长陈照星涉嫌严重违纪违法，主动投案，正接受东莞市纪委监委纪律审查和监察调查。公开资料显示，陈照星拥有超20年的证券从业经验，曾长期担任东莞证券核心高管。他历任东莞证券经纪业务部业务经理、办公室业务经理、副主任兼董事会秘书、办公室主任、公司总裁助理、深圳分公司总经理、公司副总裁、公司总裁等职务；2017年10月起，担任东莞证券董事长。

一个月之内，两位曾身处东莞证券核心决策层的高管相继主动投案。两份通报的措辞有细微差异：陈照星为“严重违纪违法”，郜泽民为“严重职务违法”。

据了解，郜泽民在东莞证券分管投行业务期间，曾因一个保荐项目被监管留下记录。

2022年9月，中国证监会出具决定，对郜泽民采取出具警示函的行政监管措施。原因是在珠海天威新材料股份有限公司创业板发行上市项目中，东莞证券存在质控负责人同时担任保荐代表人、在相关流程中未严格落实回避要求的情形，公司内控管理存在较为严重的缺陷。郜泽民作为分管投行业务的副总裁，对上述问题负有管理责任。

陈照星、郜泽民在东莞证券任职期间长期共事，分别执掌公司战略方向和投行业务条线，此次先后以主动投案方式进入监察程序，在券商IPO进程中较为罕见。

记者梳理发现，东莞证券的IPO申请早在2015年6月即向证监会递交并获受理。2023年3月，公司IPO申请获深交所受理。自那之后，东莞证券已先后更新招股说明书八次，最近一次更新于2026年9月18日。

截至目前，公司发行价格和预计发行日期尚未确定，IPO审核状态仍为“已受理”，尚未进入问询或上市委审议阶段。

这意味着，在三年多的审核周期中，东莞证券连首轮问询都尚未收到，招股书的反复更新成为其与审核进程保持连接的主要方式。

从最新招股书数据看，东莞证券的业绩不差。今年上半年，东莞证券实现营收21.04亿元，同比增幅近45%，其中经纪业务净收入9.3亿元且占营收的44.2%，自营净收入4.16亿元且占营收的19.82%；归母净利8.22亿元，同比劲增68.4%。公司在招股书中预计2026年前三季度归母净利润相较上年同期增长15.17%至27.30%。

截至今年6月底，东莞证券总资产达到941.45亿元，较去年底新增146亿元，增幅达到18.24%，其规模逼近千亿券商阵营。

业绩增长的同时，东莞证券的资产负债率也处于较高水平。2026年6月末，公司母公司口径资产负债率为78.93%。

招股书显示，东莞证券主要从事证券经纪、投资银行、证券自营、融资融券、资产管理等业务。公司总部设在广东省东莞市，截至2026年6月末，在全国设立了101家证券业务网点，其中30家位于东莞市。

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