案件防控，既要管住“钱、证、印”，更要看住“人”。在建设银行沂州支行，员工行为排查与警示教育被列为网点案防工作的基础工程。

网点负责人牵头落实员工行为排查，常态化开展“三访三查”：访家庭、访客户、访同事，查有无参与民间借贷、查有无违规兼职经商、查有无异常资金往来。营运主管负责对照排查清单逐项核实，重点关注员工账户有无与客户发生资金往来、有无频繁大额异常交易，发现苗头及时提醒谈话。客户经理、理财经理签订《廉洁从业承诺书》，明确“不参与民间借贷、不充当资金掮客、不代客保管重要物品”等禁止性行为。合规联络员按月组织案防学习，选取同业真实案例开展警示教育，用“身边事”警醒“身边人”。

在警示教育形式上，该支行不搞照本宣科，而是把案例拆成“案情回放、违规点剖析、制度对照、整改启示”四步，组织员工对照岗位自查，做到“一案例一反思、一风险一承诺”。

“业务再忙，案防的弦不能松。”沂州支行持续把员工行为管理抓在日常、严在经常，做到早发现、早提醒、早纠正，从根源上筑牢案防堤坝。（通讯员 尹雅雯）